CAP 流程（纠正措施计划）
CAP（Corrective Action Plan）是 VAP 评估后的关键产物 — 把 VAR 中识别的不符合项转化为可执行、可跟踪、有时限的整改计划。CAP 质量直接决定能否通过关闭评估、能否获得认可等级。
关闭时限（按严重性分级）
超期未关闭 → 该不符合项在 RBA Online 标记为 "Open"，对所有 RBA 会员可见，影响新客户对接。
CAP 起草五步法
根本原因分析（RCA）
用 5 Whys 或 Fishbone（鱼骨图）追问到根因。例如 "未成年工被排夜班" → 直接原因 "排班员未查身份证年龄" → 间接 "HR 系统未自动阻断" → 根因 "未成年工管理流程缺失"。仅修直接原因 = 治标不治本，会再发；CAP 必须治根。
纠正措施（Correction）
即时止血。例如 Priority "扣押工人证件" → 24 小时内归还所有证件 + 全员书面通知 + 政策修订并签字。必须有时限、责任人、可验证证据（如签收件、照片、政策签字版）。
预防措施（Prevention）
防止再发。例如：HR 系统添加 "证件入库即拍照备案 + 原件归还" 工作流；新员工入职培训中明确证件政策；季度内审巡检证件管理执行情况。预防措施才是 CAP 的核心 — 关闭评估时审计员会重点验证。
分配责任人 + 设置时限
每项措施明确 责任人（具体岗位 / 姓名）+ 完成时限（具体日期）+ 验证方式（文件 / 现场 / 培训记录）。避免 "持续改进"、"加强管理" 之类含糊措辞 — 审核员会直接判定为不达标。
在 RBA Online 提交 + 跟踪
CAP 在 RBA Online 平台提交（按审计公司提供的 CAP 模板）。上传支持文件（政策、培训记录、整改照片、签字证据）。Priority 须在评估后 30 天内提交；Major / Minor 须在评估后 45 天内提交 CAP（具体以 RBA 现行规则为准）。
💡 RCA 实务案例（5 Whys）
不符合项：A3 工时 — 月加班 56 小时（超法定 36）
- 为什么超 36 → 旺季订单赶工，每天加 2 小时 + 周末
- 为什么旺季赶工 → 客户订单集中在 9-11 月（圣诞 / 双 11 备货）
- 为什么订单集中无人调节 → 采购未与生产部协调产能预排
- 为什么未协调 → 公司无综合工时制审批，无法跨周平衡
- 为什么没审批 → CSR 未识别这是合规问题（根因）
纠正：本月加班降至 36 内（调休 / 减线）。预防：申请综合工时制审批（年度核算总加班 ≤ 432 小时）+ 采购 / 计划 / HR 月度产能预排会议 + CSR 月度加班预警机制。
⚠ CAP 常见误区
- 把整改当 CAP — 整改只是 "纠正措施"，CAP 还要 RCA + 预防 + 跟踪。
- 整改完就关掉 — Closure Assessment 由审计公司现场验证；自报关闭不被认可。
- 错过时限被动等 — 超期不符合项永久 "Open"，建议在时限前 2 周完成、留缓冲。
- 多个 NC 用同一 CAP — 每条不符合项独立 CAP；可合并 Closure 评估但不可合并 CAP。
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本页流程描述基于公开资料整理，非 RBA 官方文档。具体规则以 RBA 现行 VAP Standard 为准。完整免责声明